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证券从业法律法规每日一练及相关知识点练习

证券从业《证券市场基本法律法规》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日证券《法律法规》每日一练,来练练手吧!

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过()家。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考解析:

证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过【2家】。

下列关于子公司法律地位的说法,正确的有()。

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A.子公司具有独立的法人资格

B.子公司从事经营活动的民事责任由其母公司承担

C.子公司拥有独立的组织机构

D.子公司可以依法独立从事生产经营活动

参考解析:

B项,子公司具有法人资格,依法独立承担民事责任。

王某在2020年3月因证券违法行为受到过行政处罚,2022年9月其参与内幕交易获利10万元,其行为应予立案追诉。()

A.对

B.错

参考解析:

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内幕交易、泄露内幕信息行为,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:

(1)获利或者避免损失数额在50万元以上的;

(2)证券交易成交额在200万元以上的;

(3)期货交易占用保证金数额在100万元以上的;

(4)2年内3次以上实施内幕交易、泄露内幕信息行为的;

(5)明示、暗示3人以上从事与内幕信息相关的证券、期货交易活动的;

(6)具有其他严重情节的。

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